银行支行行长xx同志离任审计报告*

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关于对xx银行xx支行行长xx同志的离任审计报告范文

根据xx分行离任审计通知和《中国xx银行高级管理人员离任审计办法》，xx分行审计组于20xx年x月x日至x日，对中国xx银行xxx县支行行长xx同志实行…………

一、审计组工作情况

（一）xx同志作了书面述职。审计组发出x份、收回x份《基层网点负责人离任（岗）审计调查问卷》，并针对问卷调查内容进行了个别谈话，了解该同志任职期间经营管理及履职情况。

（二）查阅了该行20xx年至20xx年上半年工作总结，跟踪核实了近两年内控制度建设和上级…………

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二、审计事实

xx，男，19xx年x月出生，现年x岁，xx人，中共党员，大学文化，经济师。19xx年x月参加工作…………

（一）经营管理行为

xx同志任职期间，能认真贯彻执行国家经济金融方针政策和上级行的各项工作部署及要求，服从上级行的领导，接受行业及相关部门的监管，坚持依法合规经营，防范和化解金融风险，保证了支行各项业务的稳健发展。

一是重点围绕“五争三保”和县支行“6+1”战略目标，率领全行员工发扬自强不息的精神，狠抓储蓄存款及个人金融业务。 xx同志任职期间，完善营销竞赛考…………

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（二）内部控制管理情况

xx同志在任职期间，始终坚持“内控优先”的原则，认真履行案防第一责任人的职责，确保安全营运，严防事故案件发生。一是经常性地对员工开展案防教育，重点分阶段分层次组织了对《员工违规行为处理暂行规定》等的学习、在员工大会上组织学习有关案件通报，让员工引以为戒，牢记…………

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（三）业务发展情况

1、存款变化情况

x县支行20xx年末各项存款余额xx万元，比上年末增加xx万元，增长xx%；20xx年末各项存款余额xx万元，比上年末增加xx万元，增长x%；20xx年末各项存款余额xx万元，比上年末增加xx万元，增长xx%；20xx年x月末各项存款余额xx万元，比上年末增加xx万元，增长x%。

在x县工、农、中、建四大行中，20xx年x月末x县工行储蓄存款同业占比为xx%，对公存款同业占比为xx%；20xx年x月末x县xx储蓄存款同业占比为xx%，对公存款同业占比为xx%，三年半的时间中分别下降xx、xx个百分点。

2、贷款业务情况

x县支行20xx年末各项贷款余额xx万元，20xx年末各项贷款余额xx万元，比上年增加xx万元，增长xx%；20xx年末各项贷款余额xx万元，比上年增加…………

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三、审计中发现的主要问题

1、x县支行个人客户经理配备不齐。

2、电子银行企业客户证书管理未按制度规定将已制作未发放的客户证书纳入xx科目指定专户核算，而是由支行客户经理从xx分行领回后通知客户直接领…………

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四、审计建议及整改要求

（一）加强业务宣传及网点设施建设，提升支行对外形象，扩展市场份额，努力提高各项业务的同业占比。

（二）建议支行专业部门组织学习总行《业务操作指南》，使每位员工熟知业务流程、风险点及风…………

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五、审计评价

审计认为，xx同志在担任x县支行行长期间，能认真贯彻执行党和国家经济和金融政策，依法合规经营。克服…………

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