银行内部审计工作问责制度

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银行内部审计工作问责制度范文

第一章 总则

第一条 为严格执行内部审计工作制度，增强审计人员的责任意识，提高审计工作质量，根据银监会《加强农村信用社…………

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第四条 对内部审计工作的问责，坚持实事求是、处罚与教育相结合的原则，视其性质、情…………

第二章 审计工作职责

第五条 审计工作职责分为分管领导的领导责任、审计部门负责人管理责任和审计人员检查责任。

第六条 分管审计工作领导的岗位责任。

（一）加强内部审计队伍建设，按照《农村商业银行股份有限公司内部审计工作办法》的要求健全内部…………

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（六）督促被审计单位按审计意见及时进行整改。

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第八条 审计人员的岗位责任

（一）根据审计工作计划，保质保量完成审计工作任务。

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（六）加强审计档案管理，及时整理审计记录、审计报告等资料，做好审计档案和各类文件的归档工作。

第三章 审计人员的权力及约束

第九条 审计人员在执行审计的过程中具有下列权力：

（一）检查权。有权要求被审计单位如实提供有关审计资料；有权查阅被审计单位各类凭证、账簿、报表、文件及…………

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（五）其他权力。对审计中发现的问题，有权向审计单位和有关人员质询，并有权索取有关资料；有权要求被审计…………

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第十一条 严格执行廉洁审计“八不准”的规定即：

（一）不准接受被审计单位安排的高档标准的住宿；

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（八）不准在被审计单位报销任何因公因私费用。

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第七章 附则

第二十二条 对于本制度未规定的违规行为，可以比照本制度同类或相近条款进行处罚。

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第二十四条 本制度自印发之日起执行。

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