【4篇】银行案防工作总结*（4篇，案件防控，工作汇报报告）

（仅供学习参考，切勿通篇使用）

银行年度案防工作总结范文（1）

20xx年，我行围绕案防工作总体思路，强化监管联动、深化主体x、狠抓制度落实、力促问题整改，全面推动存量案件清理处置，夯实案件风险防控基础，案防工…………

一、明确分工，案件防控组织有保障

（一）“两会一层”严格审查监督，强抓落实

一是董事会充分发挥案防工作指导作用，高度重视案防风险管理，将案防工作作为经营管理战略的重要组成部分和全行的重点工作进行规划指导。20xx年度，董事会下设风险管理委员会依规审议通过我行案防工作报告，部署重点，提出思路，有效确保案防工作规范化开展。二是监事会充分发挥案防工作监督作用，按照议事规则，认真履行监督职责，通过列席董事…………

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（三）各机构积极联动履职，狠抓执行。

20xx年，组织签订《xx银行平安建设（综治工作）及案件防控目标管理责任书》，明确案件防控工作领导责任制，各业务经营机构、总行业务管理部门、风险合…………

二、提质增效，案防管理人员有保障

（一）充实案防合规人员队伍

20xx年，我行在各分行层面设置法律与合规部，在配备合规管理人员的基础上，组织举办涵盖主要业务及管理知识的合规培训和持证上岗考试，考试内容…………

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三、多措并举，案防管理措施抓落实

（一）开展案防评估，查纠案防缺陷

20xx年初，我行组织开展了xx20xx年度案防自我评估工作，根据评估情况，向xx银保监分局报送自评报告，自评得分x分。后期，积极配合监管部门对我行案防开展监管评价，及时整理报送佐证资料，根据xx20xx年案防评估结果…………

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（四）开展防非宣传，履行社会责任。

20xx年，我行根据监管工作部署，多次积极开展防范非法集资宣传活动，组织开展了春节、两会期间防范非法集资宣传活动、6月非法集资宣传月活动，据统…………

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五、深化监督，案件风险漏洞强堵截

（一）突出重点领域风险排查。按季度组织信贷、票据等重点业务部门开展案件风险排查，查找可能出现的具体违规操作、内控管理漏洞，从机制、管理、执行各层面分析风险隐患；根据业务特性和风险控制状况，按条线下发风险提示，督促落实整改。20xx年，排查发现问题业务笔数x笔，涉…………

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（三）开展合规管理检查。通过全面梳理各机构年度案防管理工作执行情况，选取景德镇分行、南昌分行、信丰支行等十家机构开展20xx年合规管理检查，案防部分检查内容主要包括案防体系建设、案防工作执行、监督与检查…………

六、规范管理，案件风险处置稳推进

20xx年，我行向监管部门报送了x起案件、x起新发案件风险事件（其中1起当年已转案件）。针对“上栗支行x等人涉嫌骗取贷款”案件，我行依规开展调查，深入挖掘案发原因，积极整改，目前已完成初步调查。就“滨江支行信贷客户程雄健涉嫌骗取我行贷款案件风险事件”，我行积极跟进…………

七、存在的问题

各机构案件防控管理水平有待提升。从案件集中清理工作开展情况来看，大部分机构案防岗位人员均能知晓案件性质及基本定义，但仍有部分机构人员未全面掌握…………

八、下一步工作安排

针对机构案防管理水平有待提升问题，20xx年，我行计划通过建立全行合规案防岗人员定期跟班轮训机制，分批组织辖属各机构、xx商村镇银行合规案防岗人员…………

为进一步夯实案防基础，下一步，我行将严格落实监管部门有关案件防控工作要求，压实案防各层级主体责任，通过完善组织架构，树立制度规范，强化流程管理等方式，以防范案件为目标，以案件处置为核心，以监督检查为…………

 

xx银行xx分行关于20xx年案件防控工作报告范文（2）

20xx年是“案件风险排查年”，也是我行深入推进转型发展的关键之年。今年以来，我行立足实际，紧紧围绕“案件风险排查年”活动主题，以抓案防促发展为…………

一、高度重视，加强领导，案防责任落实到位

为进一步贯彻落实监管工作要求，我行一是成立了以行长为组长，其他班子成员为副组长，各部门主要负责人为成员的案件防控工作领导小组，加强了案防工作的组织领导，辖属支行也均按要求成立了案件防控工作领导小组。二是明确…………

二、强化考核，完善机制，夯实内控管理基础

（一）加强制度建设。结合实际情况，我行20xx年根据总行规章制度陆续制定了《xx分行会计印章管理实施细则》、《xx分行银企对账管理实施细则》、《xx分行固定资产管理办法》、《xx分行差旅费实施细则》、《xx…………

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（四）按季召开案防工作分析会。我行按季定期组织辖属支行分管行领导、分行各部门主要负责人和相关人员召开案防工作分析会，交流案防工作好做法、好…………

三、突出重点，强化执行，案防工作深入推进

（一）抓教育培训。我行制定了全年教育培训计划，建立了多层次的培训体系，借助现场培训和视频培训两种方式，用好线上和线下两个平台，加大员工培训力…………

（二）抓案件排查。一是树立合规经营x。今年初，我行按要求认真组织开展了“两遏制、两加强”专项检查活动，采取拟定方案、确定重点、全行动员等步骤，成立了以分管领导为组长，各条线业务骨干为成员的检查小组到辖属各网点认真开展检查，强调检查时效，对分行全辖业务经营情况进…………

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（五）抓安全保卫。一是充分利用远程监控系统，实时监测各大网点运营动态，发现可疑人物、风险隐患及时报告。二是强化用电、用水、消防实施、110报警设施…………

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五、下一步工作安排

20xx年，我行将认真贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神，认真落实监管要求，坚持案件防控与业务发展并重，完善案件防控体制，保持案防工作…………

（一）分行将结合实际进一步明确责任部门，细化主体责任，切实将案防工作落到实处。

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（三）内审人员不足，素质参差不齐，经验欠缺。分行未配备专职内审人员，从各部门抽调的内审人员自身岗位工作占用较大时间和精力，业务素质参差不…………

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银行案件防控工作总结范文（4）

在总经理室的正确领导、支持下，认真贯彻落实20xx年xx文件精神，遵循“预防为主，综合治理，谁主管，谁负责”的指导原则，坚持从人防、物防、技防、整章…………

一、主要工作总结

（一）加强全员合规及安全防范x教育和技能培训，夯实人防基础

人是做好安全防范工作的第一要素。今年以来，我司更加重视和加强对员工的安全教育，全面提高防范x，增强防范技能，作为安全防范工作的基础工作来抓。我司总经理室始终坚持“防范胜于治理”的法则，不管形势如何…………

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同时提高全员合规x也是案件（风险）重点工作。一是要求各部门负责人及关键岗位人员牢固树立“守土有责”的x，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎…………

二是要求各部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范x，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范x贯穿于业务操作的各个环…………

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（四）加强安全经营管理

根据20xx年x银行保险业机构案件（风险）专项治理工作方案文件精神，我司提高了对安全保卫案件防控工作职能和任务的重新认识：明确了安全保卫案件防控工作是公司平安、稳健经营的前提和条件。一年来，我们按照x银…………

二、存在的不足及薄弱环节

（一）部分员工风险防范x比较淡薄，对案件防控工作重视不够。部分员工心存侥幸，规章制度执行不够到位，或因业务繁忙而放松风险防范工作，没有将案件…………

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（三）业务培训工作力度还不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务能力不…………

三、下步工作安排

（一）把握重点，切实提高案件防控工作能力。

1.抓方案制定，着力长期深入推动。认真分析当前案件防控面临的新情况、新问题，并以案…………

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4.抓处罚整治，着力保持高压态势。对发现的问题和风险，及时进行分析评价，找出存在问题的根源，有的放矢、对症下药，并在必要时延伸排查到其他机…………

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（四）加强合规教育，努力增强从业人员主动防控案件的x

1.加强教育，增强案件防控x。定期举办以案件防控和反x倡廉为主要内容的培训班，力争培训…………

2.倡导合规，积极营造合规文化。一是认真落实“合规从高层做起”，强化“合规人人有责”、“合规创造价值”的理念，二是把荣辱观、人生观、价值观教育贯穿…………

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